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证监会暂停大公国际证券评级营业一年
发表日期: 2018-11-07
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资料图:中国证监会。 <a target='_blank' href='http://www.chinanews.com/'>中新社</a>记者 张浩 摄
资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  中新网8月17日电 据证监会网站新闻,克日,北京证监局团结中国证券业协会对大公国际资信评估有限公司(以下简称大公国际)开展专项现场检查。检查发现大公国际存在与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部治理杂乱等问题。北京证监局拟责令大公国际限期整改,限期一年。整脱期间不得承接新的证券评级营业,替换不切合条件的高级治理职员。

  据悉,现场检查发现大公国际存在如下问题:

  一是大公国际与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部治理杂乱;

  二是在为多家刊行人开展评级服务的同时为刊行人提供咨询服务,收取高额用度,有违自力原则;

  三是部门高管职员及评审委员会委员资质不切合要求;

  四是个体评级项目稿本资料缺失,模子盘算存在数据遗漏等。上述问题违反了《证券市场资信评级营业治理暂行措施》(2007年证监会令第50号,以下简称《暂行措施》)的相关划定。

  北京证监局依据《暂行措施》拟责令大公国际限期整改,限期一年,整脱期间不得承接新的证券评级营业,替换不切合条件的高级治理职员。现在,北京证监局已完成行政羁系措施见告法式,相关后续事情正依法推进。

  证监会表现,下一步,将继续贯彻落实党中央、国务院关于债券市场稳健生长系列部署,依法周全从严羁系,加大对质券评级机构各种违法违规行为的查处惩戒力度。证券评级机构应当遵照自力、客观、公正的原则和一致性原则,制订科学的评级要领和完善的质量控制制度,建设健全防火墙制度,合理划分内部机构职能,从事证券评级营业部门应当与其他营业部门、关联公司保持自力,严酷提防利益冲突,不停净化市场情况,完善内控机制,提高服务资源市场的能力。

  证监会指出,将与人们银行继续增强羁系协作,深入贯彻落实公司信用类债券部际协调机制精神,进一步推动银行间市场与生意业务所债券市场互联互通,不停增强羁系协作,切实掩护投资者正当权益和社会公共利益,促进信用评级行业规范生长。

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